FSCA就针对一组金融服务提供商的调查公布最新进展

南非金融部门行为监管局(FSCA)已结束了对与Jacobus Kellermann先生有关联的数家金融服务提供商的调查。2014年，FSCA的前身南非金融服务委员会(FSB)就一些资金的问题向某些外国监管机构提供了援助，这些资金据称被传输至南非的数家实体。Kellermann先生是这件事的重要人物。因此，FSB的调查试图确定Kellermann先生是否与任何南非的金融服务提供商(FSP)有牵连，以及是否有任何南非客户的资金投资于媒体报道中提到的外国实体。FSB的调查确定Kellermann先生曾与以下南非FSP有牵连：

·RSA Multi Asset Management (Pty) Ltd -- FSP 622

·Governation Investments SA (Pty) Ltd -- FSP 5735

·Pensionation Investments SA (Pty) Ltd -- FSP 44104

·Multivest Financial Planning (Pty) Ltd -- FSP 44887

·Contego Asset Management (Pty) Ltd -- FSP 788

·Clarus Asset Managers (Pty) Ltd -- FSP 858

Kellermann先生与这些FSP发生关联的形式是作为它们股份的实益所有人，或作为这些FSP的关键人士和/或董事。

调查没有发现任何违反南非有关金融部门法律的证据。无论是FSB还是FSCA，都没有接到任何外国监管机构对Kellermann先生采取任何监管行动的通知。

作为保护金融客户职责的一部分，同时支持金融市场的效率和诚信，FSCA对任何有关金融不当行为和涉嫌违反金融业法律的指控进行调查。

FSCA亦遵守与外国监管机构达成的谅解备忘录，协助在南非境内进行任何调查或收集信息。这是为了确保FSCA授权的FSP和关键个人始终以消费者的最大利益行事，并始终保持国家的金融稳定。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FSCA官网