香港证监会取得对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在敏实集团有限公司（敏实）前主席兼执行董事秦荣华（男）被裁定犯有失当行为，导致敏实的全资附属公司于2008年收购两家公司时蒙受损失后，已向原讼法庭取得针对秦的命令，饬令他向敏实的全资附属公司Decade (HK) Limited（Decade）支付人民币2,030万元作为赔偿。
澳洲上诉法庭将ASIC对一名新南威尔士州前抵押贷款经纪人的禁令减轻至18个月
澳洲行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)日前决定将对前抵押贷款经纪人Michael Wilkins的禁令期限从3年缩短到18个月。
ANZ完成ASIC法庭强制执行令所规定的义务
Australia and New Zealand Banking Group Limited (下称“ANZ”)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)达成的法庭强制执行令(CEU)所规定的义务；该CEU涉及ANZ就其Prime Access服务进行无服务收费的行为。
ANZ完成ASIC法庭强制执行令所规定的义务
Australia and New Zealand Banking Group Limited (下称“ANZ”)已完成了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)达成的法庭强制执行令(CEU)所规定的义务；该CEU涉及ANZ就其Prime Access服务进行无服务收费的行为。
Commonwealth Financial Planning完成ASIC法庭强制执行令义务
Commonwealth Financial Planning (CFPL)遵守了与澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2018年4月达成的一项法庭强制执行令(CEU)，该CEU涉及CFPL的无服务收费行为。
南非FSCA向法庭提交文件回应公共保护机构的报告
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前向North Gauteng高等法院提交文件，请求法院审查并驳回南非公共保护机构(Public Protector，下称“PP”)提交的报告。PP在此报告中指出Financial Services Board (即现在的FSCA)及其首席执行官Adv. Dube Tshidi行为不当及管理不善。PP的报告涉及十多年前的事，当时数家养老基金成为了一个骗局(被称为“Ghavalas计划”)的受害者，之后被置于Antony Louis Mostert先生的管理之下。
南非FSCA向法庭提交文件回应公共保护机构的报告
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前向North Gauteng高等法院提交文件，请求法院审查并驳回南非公共保护机构(Public Protector，下称“PP”)提交的报告。PP在此报告中指出Financial Services Board (即现在的FSCA)及其首席执行官Adv. Dube Tshidi行为不当及管理不善。PP的报告涉及十多年前的事，当时数家养老基金成为了一个骗局(被称为“Ghavalas计划”)的受害者，之后被置于Antony Louis Mostert先生的管理之下。
澳洲法庭判定Vocation Ltd向市场作出误导性陈述
澳大利亚联邦法院(The Federal Court of Australia)日前就澳大利亚投资与证券委员会(ASIC)对Vocation Ltd (清算中)及其管理人员Mark Hutchinson(前CEO)、John Dawkins(前主席)和Manvinder Grewal(前首席财务官)提起的民事处罚诉讼作出了判决。
FCA就McKendrick藐视法庭判决采取行动
3月1日星期五，英国高等法院以藐视法庭罪判处Robert John McKendrick 6个月监禁。McKendrick私自挪用资金，且拒不披露其资产信息，违反英国金融市场行为监管局(FCA)的冻结令。
FCA就McKendrick藐视法庭判决采取行动
3月1日星期五，英国高等法院以藐视法庭罪判处Robert John McKendrick 6个月监禁。McKendrick私自挪用资金，且拒不披露其资产信息，违反英国金融市场行为监管局(FCA)的冻结令。
行政法院撤回CySEC对Christos Karkotis有关违反收购法的罚款决定
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)谨通知公众，行政法院(Administrative Court)已于2018年12月20日就第409/2016号申请书——Christos Karkotis诉CySEC——作出决定。
ASIC对前Tennis Australia董事发起法庭程序
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前在澳大利亚联邦法庭(Federal Court of Australia)对前Tennis Australia Limited董事Harold Charles Mitchell和Stephen James Healy启动了民事处罚程序。
香港法庭令泰山石化股份内幕交易案被告向投资者支付款项
继市场失当行为审裁处早前裁定泰山石化集团有限公司(泰山石化)的一家联属公司的前高级职员章开杰(男)及其母颜思纯曾于2012年就泰山石化股份进行内幕交易后，原讼法庭命令他们向有关投资者支付款项。
香港法庭令泰山石化股份内幕交易案被告向投资者支付赔款
继市场失当行为审裁处早前裁定泰山石化集团有限公司(泰山石化)的一家联属公司的前高级职员章开杰(男)及其母颜思纯曾于2012年就泰山石化股份进行内幕交易后，原讼法庭命令他们向有关投资者支付款项。
香港证监会取得针对星光文化娱乐前主席及董事的取消资格令及赔偿令
原讼法庭在星光文化娱乐集团有限公司(星光)的前主席唐锡麟(男)，以及两名前执行董事高丽琼(女)及钟惠愉(女)被裁定于2008年9月在处理星光出售附属公司一事上犯有失当行为后，命令他们须向星光支付890241.37美元作为赔偿。
香港证监会在审裁处对富士高发起研讯程序 指其未及时披露内幕
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已在市场失当行为审裁处(审裁处)对富士高实业控股有限公司(富士高)展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关停止为一个主要客户生产音响耳机的内幕消息。
香港证监会在审裁处对富士高展开研讯程序 指其未有及时披露内幕消息
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已在市场失当行为审裁处(审裁处)对富士高实业控股有限公司(富士高)展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关停止为一个主要客户生产音响耳机的内幕消息。
ASIC修改与Commonwealth Financial Planning达成的法庭可执行承诺 延后下次评估时限
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布它已接受了Commonwealth Financial Planning Limited (CFPL)的一项与其『为不存在的服务收费(Fees For No Service)』行为相关的法庭可执行承诺(Court-Enforceable Undertaking)。CFPL被要求履行的一项承诺是任命安永会计师事务所(Ernst & Young)准备一份独立的专家报告，对以下条件进行考察：
ASIC修改与Commonwealth Financial Planning达成的法庭可执行承诺 延长下次评估期限
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布它已接受了Commonwealth Financial Planning Limited (CFPL)的一项与其『为不存在的服务收费(Fees For No Service)』行为相关的法庭可执行承诺(Court-Enforceable Undertaking)。CFPL被要求履行的一项承诺是任命安永会计师事务所(Ernst & Young)准备一份独立的专家报告，对以下条件进行考察：
ASIC永久禁止金融顾问Robert Hutchison从业的决定被行政上诉法庭撤销
澳大利亚行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)已撤销澳大利亚证券投资委员会(ASIC)禁止金融顾问Robert Hutchison提供任何金融服务的决定。
