南非FSCA警告公众 Dynamite Investment Group无授权提供金融服务 侵吞投资者资金
南非金融部门行为监管局(FSCA)希望提醒公众不要与Dynamite Investment Group开展任何金融服务业务。Dynamite Investment Group未根据2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获得必要的授权以提供任何金融咨询和中介服务。
南非FSCA警告公众不要与Coin Perfect开展金融业务
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众勿与一家叫做Coin Perfect的实体开展任何金融业务，该实体未根据2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获授权以提供任何金融咨询和中介服务。
前澳洲国民银行金融顾问因不当谋利行为被判刑
新南威尔士州Tempe的Max Kiattisak Eung今日在新南威尔士州地方法院(District Court of NSW)被判入狱三年，以强化惩戒令(intensive corrections order)的方式服刑，罪名是两项以欺骗手段获取经济利益的罪行，涉及金额为16.65万澳元。
南非FSCA发布关于Dare Markets的公共警告
南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与Dare Markets开展任何金融服务业务。 Dare Markets未按2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获取提供金融咨询和中介服务所需的授权。
南非FSCA警告公众 Dare Markets未获授权提供金融服务
南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与Dare Markets开展任何金融服务业务。 Dare Markets未按2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获取提供金融咨询和中介服务所需的授权。
新西兰FMA警告公众 WFE Capital可能进行诈骗
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，一家名为WFE Capital的实体可能从事诈骗。
澳洲法院就ASIC对Gallop的金融欺诈诉讼作出有利于ASIC判决
澳洲联邦法院日前在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对Gallop International Group Pty Ltd (下称“GIG”)、Gallop Asset Management Pty Ltd(下称“GAM”)、Stumac Pty Ltd(下称“Stumac”)及前董事Ming-Chien Wang的诉讼中作出了对ASIC有利的判决。
澳洲联邦法院就ASIC对Gallop的金融欺诈诉讼作出有利于ASIC判决
澳洲联邦法院日前在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对Gallop International Group Pty Ltd (下称“GIG”)、Gallop Asset Management Pty Ltd(下称“GAM”)、Stumac Pty Ltd(下称“Stumac”)及前董事Ming-Chien Wang的诉讼中作出了对ASIC有利的判决。
南非FSCA警告公众 MGM Markets未获授权
南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众勿与MGM Markets进行任何与金融服务相关的业务。MGM Markets未按2002年《金融咨询和中介服务法》(FAIS Act)获授权提供金融咨询和中介服务。
南非FSCA就MGM Markets发布消费者警告
南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众勿与MGM Markets进行任何与金融服务相关的业务。MGM Markets未按2002年《金融咨询和中介服务法》(FAIS Act)获授权提供金融咨询和中介服务。
一名昆士兰州Gold Coast前董事及房地产开发商因欺诈罪被判8年监禁
来自昆士兰州Gold Coast的前董事及房地产开发商Bradley Keith Silver日前因欺诈罪名被判入狱8年，涉案金额逾470万澳元。早前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其进行了调查。
一名昆士兰州Gold Coast前公司董事及房地产开发商因欺诈罪被判8年监禁
来自昆士兰州Gold Coast的前董事及房地产开发商Bradley Keith Silver日前因欺诈罪名被判入狱8年，涉案金额逾470万澳元。早前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其进行了调查。
ASIC取消Platinum Perpetual Global Private Wealth的AFSL牌照 其职员早前被控非法挪用客户资金
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于珀斯的Platinum Perpetual Global Private Wealth Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(AFSL 508415)。
ASIC吊销Platinum Perpetual Global Private Wealth的AFSL牌照 其职员早前被控非法挪用客户资金
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于珀斯的Platinum Perpetual Global Private Wealth Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照(AFSL 508415)。
维多利亚州一家养老院前董事就欺诈指控认罪
维多利亚州Bacchus Marsh的Gela Anne Newitt女士2019年8月27日在维多利亚郡法院(County Court of Victoria)出庭，参加辩诉听证会。此前，Newitt女士已就一项通过欺骗获得经济利益的罪名认罪。
维多利亚州一养老机构前董事就欺诈指控认罪
维多利亚州Bacchus Marsh的Gela Anne Newitt女士2019年8月27日在维多利亚郡法院(County Court of Victoria)出庭，参加辩诉听证会。此前，Newitt女士已就一项通过欺骗获得经济利益的罪名认罪。
FSCA提醒公众在与Coinit Trading和COMMEX MINERALS打交道时谨慎行事 两家实体可能牵涉诈骗
南非金融行业行为监管局(FSCA)已对Coinit Trading (Pty) Ltd和COMMEX MINERALS (Pty) Ltd的活动展开调查，因为这两家公司涉嫌实施欺诈计划，客户的投资极有可能被挪用。
前NAB分行经理就欺诈指控认罪
2019年8月20日，澳洲国民银行(NAB)前分行经理Mathew Alwan在新南威尔士州地方法院(Local Court of NSW)就一项“意图通过虚假或误导性陈述进行欺诈”的罪名认罪；根据《新南威尔士州犯罪法(NSW Crimes Act)》，这构成一项犯罪行为。
前NAB分行经理就欺诈指控认罪
2019年8月20日，澳洲国民银行(NAB)前分行经理Mathew Alwan在新南威尔士州地方法院(Local Court of NSW)就一项“意图通过虚假或误导性陈述进行欺诈”的罪名认罪；根据《新南威尔士州犯罪法(NSW Crimes Act)》，这构成一项犯罪行为。
ASIC取消昆士兰州一名公司董事管理公司的资格5年 因其牵涉非法凤凰活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已取消昆士兰州 Redlynch的Steven Paul Corradi先生管理公司的资格5年，因其牵涉7家已倒闭公司的管理。
