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裁决
法院判决Dover Financial Advisers在客户保护政策中作出虚假及误导性陈述
澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前裁决Dover Financial Advisers Pty Ltd (Dover)从事虚假、误导性或欺骗性的行为。涉及的行为包括在2015年9月25日至2018年3月30日期间在其“客户保护政策”(Client Protection Policy)(下称“保护政策”)中发布虚假、误导性或欺骗性的声明。
2019-11-28
上诉审裁处确认香港证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）今天确认香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因富通证券有限公司（富通）在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款350万元的决定。
2019-06-26
上诉审裁处确认香港证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）今天确认香港证券及期货事务监察委员会（证监会）因富通证券有限公司（富通）在编制及刊发研究报告方面犯有监管违规事项及内部监控缺失，对其作出谴责及罚款350万元的决定。
2019-06-26
澳洲法庭判定Whitebox Trading及其董事未参与市场操纵 驳回ASIC决定
澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前作出裁定， Whitebox Trading Pty Ltd及其唯一董事和负责人Johannes Boshoff未参与违反《公司法(Corporations Act)》第1041A款和第1041B款的市场操纵行为。
2019-06-12
