FINRA对LPL Financial处以275万美元罚款

美国金融业监管局（FINRA）宣布，它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款，原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。

FINRA发现，LPL未能提交或修改注册代表的表格U4或U5，以披露数十项可报告的客户投诉。LPL过于狭隘地解释了一项要求——投诉中应包含“要求赔偿金额在5000美元或以上”。

FINRA还发现，由于一个设计不合理的反洗钱项目，LPL未能调查试图获得未经授权访问电子系统的大量尝试，其本应提交可疑活动报告。

美国金融业监管局执法部门执行副总裁苏珊·施罗德（Susan Schroeder）说：“这起案件突显出，FINRA一直致力于确保企业向政府和FINRA提供对保护投资者和公众至关重要的信息。U4和U5表格是投资者决定是否将其资产委托给经纪人的重要信息来源。”

在确定适当的罚款数额时，FINRA考虑了LPL的极力配合和对其违规行为的补救。

在了结此案时，LPL既未承认也未否认这些指控，但同意FINRA的调查结果。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://www.leaprate.com/