未能合理监测“标记收盘活动” Moloney Securities被FINRA罚款10万美元
该公司没有合理设计的系统或书面程序来监督标记收盘活动的可能指标。
多报3.8亿报告 摩根士丹利被美国金融监管局罚款30万美元并严厉批评
编程出错，摩根士丹利在2015年2月1日到2016年5月11日期间向OATS报告了384,830,864份无需报告的CR报告。该公司已经同意支付30万美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FINRA针对Fusion Analytics Securities的账目以及净资本规则的违规提出投诉
据称，该公司在未能维持规定的最低净资本情况下，从事证券业务长达26天
美国FINRA就信息披露缺失对摩根士丹利处以30万美元罚款
FINRA表示，摩根士丹利未能及时报告大量固定收益交易。
花旗集团全球市场部同意罚款160,000美元 作为与FINRA和解的一部分
花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意处以160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。
花旗集团全球市场部同意罚款160,000美元 作为与FINRA和解的一部分
花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意处以160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。
GFI 证券公司因市场准入失误遭FINRA重罚
美国最大的独立非政府证券业自律监管机构美国金融业监管局(FINRA)近日对总部位于纽约的交易商间经纪公司GFI证券公司处以5万美元罚款，原因是该公司ATS部门的风险管理控制出现一系列失误。
执行服务提供商ACS 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解
执行服务提供商ACS与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，罚款2万美元 外汇扒衣姐 | 2020-03-02 10:07:41 84 分享至: 新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Services，LLC已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“审查期”）之间发生的违反规则的行为。
执行服务提供商ACS与美国金融业监管局（FINRA）达成和解
执行服务提供商ACS与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，罚款2万美元 外汇扒衣姐 | 2020-03-02 10:07:41 84 分享至: 新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Services，LLC已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“审查期”）之间发生的违反规则的行为。
因35%的订单无"官方备案" Virtu Americas被FINRA罚款近13万美元!
近日，美国最大的独立监管机构FINRA（美国金融业监管局）宣布，其将对Virtu Americas LLC（前称KCG Americas LLC）处以125,000美元的罚款，原因是在2013年5月至2019年9月期间，该公司在管理挂单的执行方式和优先级方面出现了一些违规以及失败的操作。
因35%的订单无"官方备案" Virtu Americas被FINRA罚款近13万美元!
近日，美国最大的独立监管机构FINRA（美国金融业监管局）宣布，其将对Virtu Americas LLC（前称KCG Americas LLC）处以125,000美元的罚款，原因是在2013年5月至2019年9月期间，该公司在管理挂单的执行方式和优先级方面出现了一些违规以及失败的操作。
事关未成年人！ 花旗 美林等5家公司遭美国FINRA罚款140万美元
12月26日，美国金融行业监管局(FINRA)宣布，它已经对花旗环球金融公司、摩根大通证券有限责任公司、LPL 金融有限责任公司、摩根士丹利美邦有限责任公司以及美林证券实施制裁。
事关未成年人！花旗 美林等5家公司遭美国FINRA罚款140万美元
12月26日，美国金融行业监管局(FINRA)宣布，它已经对花旗环球金融公司、摩根大通证券有限责任公司、LPL 金融有限责任公司、摩根士丹利美邦有限责任公司以及美林证券实施制裁。
FINRA 制裁花旗、摩根大通、LPL金融、摩根士丹利·史密斯·巴尼和美林
美国金融业监管局（FINRA）今天宣布 已批准花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc.）；摩根大通证券有限责任公司；LPL Financial LLC；Morgan Stanley Smith Barney LLC; 以及美林（Merrill Lynch），皮尔斯（Pierce），芬纳（Fenner）和史密斯（Smith）公司，因为这两家公司未能合理监管FINRA的“了解您的客户”规则。
FINRA制裁花旗、摩根大通、LPL金融、摩根士丹利·史密斯·巴尼和美林
美国金融业监管局（FINRA）今天宣布 已批准花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc.）；摩根大通证券有限责任公司；LPL Financial LLC；Morgan Stanley Smith Barney LLC; 以及美林（Merrill Lynch），皮尔斯（Pierce），芬纳（Fenner）和史密斯（Smith）公司，因为这两家公司未能合理监管FINRA的“了解您的客户”规则。
FINRA和主要交易所因违反监管行为对瑞士信贷证券处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cboe Global Markets，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其关联交易所今天宣布，对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司处以650万美元的罚款。监管上的违反和违反1934年《证券交易法》第15c3-5条的各种规定（称为市场准入规则）。
FINRA 和主要交易所因违反监管行为对瑞士信贷证券处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cboe Global Markets，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其关联交易所今天宣布，对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司处以650万美元的罚款。监管上的违反和违反1934年《证券交易法》第15c3-5条的各种规定（称为市场准入规则）。
FINRA要求公司报告所有与加密资产相关的活动
美国金融业监管局（FINRA）发出通知，要求各公司披露其与加密资产相关的所有活动。FINRA注册的公司应披露与加密相关的活动，如购买、销售或交易。
FINRA希望公司报告所有与加密资产相关的活动
美国金融业监管局（FINRA）发出通知，要求各公司披露其与加密资产相关的所有活动。FINRA注册的公司应披露与加密相关的活动，如购买、销售或交易。
Cantor Fitzgerald因违反裸卖空规则被FINRA罚款200万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）因经纪商Cantor Fitzgerald＆Co在至少四年内违反“裸卖空”规则（Reg SHO）对其罚款200万美元。
