Cantor Fitzgerald因为违反裸卖空规则被FINRA罚款200万美元
近日，美国金融业监管局（FINRA）因经纪商Cantor Fitzgerald＆Co在至少四年内违反“裸卖空”规则（Reg SHO）对其罚款200万美元。
FINRA对LPL Financial处以275万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布，它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款，原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。
美国金融业监管局发起首个对ICO的欺诈指控
据Finance Magnates周二（9月11日）报道，美国金融业监管局（FINRA）首次发布了与ICO相关的欺诈指控。该行业监管机构指责马萨诸塞州居民Timothy Tilton Ayre通过出售一种被称为“HempCoin”的加密货币欺骗投资者，他错误地宣称其受到一家上市公司投资的支持。
美国金融业监管局发起首个对于ICO的欺诈指控
据Finance Magnates周二（9月11日）报道，美国金融业监管局（FINRA）首次发布了与ICO相关的欺诈指控。该行业监管机构指责马萨诸塞州居民Timothy Tilton Ayre通过出售一种被称为“HempCoin”的加密货币欺骗投资者，他错误地宣称其受到一家上市公司投资的支持。
FINRA计划启动增强版公共财务记录审查程序
针对经纪商申请的个人公共财务记录，FINRA正计划启动一项增强版披露审查程序。它将提高经纪商披露的信息质量，并降低公司成本，尤其是小型公司。FINRA估计，通过避免收取搜索费和FINRA评估的延迟申报费，公司每年将节省150万至300万美元。
FINRA启动增强版公共财务记录审查程序
针对经纪商申请的个人公共财务记录，FINRA正计划启动一项增强版披露审查程序。它将提高经纪商披露的信息质量，并降低公司成本，尤其是小型公司。FINRA估计，通过避免收取搜索费和FINRA评估的延迟申报费，公司每年将节省150万至300万美元。
FINRA提醒投资者小心冒充监管机构的诈骗分子
美国金融业监管局（FINRA）上周五发布投资警告，提醒投资者小心冒充监管机构的诈骗分子。
Wedbush证券公司被FINRA处以150万美元的罚款
Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款，因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则，且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。
